嘉元科技(688388):上海荣正企业筹商办事（集团）股份有限公司合于广东嘉元科技股份有限公司2024年限度性股票引发策画预留授予合系事项之独立财政垂问告诉

　　原题目:嘉元科技:上海荣正企业筹商办事（集团）股份有限公司合于广东嘉元科技股份有限公司2024年限度性股票引发策画预留授予合系事项之独立财政垂问告诉

　　《上海荣正企业筹商办事（集团）股份有限公司合于广东嘉元科 技股份有限公司 2024年限度性股票引发策画预留授予合系事项 之独立财政垂问告诉》

　　遵守本引发策画章程，获取限度性股票的公司董事、高级约束人 员、重心身手职员、临盆身手（营业）骨干职员（不网罗独立董 事、监事、表籍员工）

　　注：1、本告诉所援用的财政数据和财政目标，如无特地注明指统一报表口径的财政数据和遵循该类财政数据揣测的财政目标。

　　（一）本独立财政垂问告诉所依照的文献、资料由嘉元科技供应，本策画所涉及的各方已向独立财政垂问包管：所供应的出具本独立财政垂问告诉所依照的统统文献和资料合法、可靠、凿凿、完全、实时，不存正在伪善记录、误导性陈述或巨大脱漏，并对其合法性、可靠性、凿凿性、完全性、实时性控造。

　　（二）本独立财政垂问仅就本引发策画对嘉元科技股东是否公允、合理，对股东的权柄和上市公司陆续筹备的影响宣布见地，不组成对嘉元科技的任何投资创议，对投资者依照本告诉所做出的任何投资决定而也许发作的危急，本独立财政垂问均不接受义务。

　　（三）本独立财政垂问未委托和授权任何其它机构和个体供应未正在本独立财政垂问告诉中列载的音讯和对本告诉做任何注释或者注明。

　　（四）本独立财政垂问提请上市公司整个股东当真阅读上市公司公然披露的合于本引发策画的合系音讯。

　　（五）本独立财政垂问本着用功、留意、对上市公司整个股东尽责的立场，依照客观平允的准则，对本引发策画涉及的事项实行了深切考查并当真核阅了合系原料，考查的范畴网罗上市公司章程、合系董事会、股东大会决议、合系公司财政告诉，并和上市公司合系职员实行了有用的疏通，正在此根基上出具了本独立财政垂问告诉，并对告诉的可靠性、凿凿性和完全性接受义务。

　　本独立财政垂问告诉系遵守《公执法》《证券法》《约束举措》等公法、法例和表率性文献的央浼，遵循上市公司供应的相合原料造造。

　　本独立财政垂问所宣布的独立财政垂问告诉，系设立筑设不才列假设根基上： （一）国度现行的相合公法、法例及计谋无巨大转化；

　　1、2024年 4月 24日，公司召开第五届董事会第二十一次聚会，聚会审议通过了《合于公司及其摘要的议案》《合于公司的议案》以及《合于提请公司股东大会授权董事会打点 2024年限度性股票引发策画合系事宜的议案》等议案。董事会薪酬与考察委员会对合系事项宣布了允许的见地，并允许将上述议案提交公司董事会审议。

　　同日，公司召开第五届监事会第十五次聚会，审议通过了《合于公司及其摘要的议案》《合于公司的议案》以及《合于核查公司的议案》，公司监事会对本引发策画的事项实行核实并出具了合系核查见地。

　　2、2024年 4月 25日，公司正在上海证券贸易所网站（）上披露了《合于独立董事公然搜集委托投票权的告示》，遵循公司其他独立董事的委托，独立董事廖朝理先生行为搜集人就公司拟于 2024年 5月 15日召开的2023 年年度股东大会审议的股权引发策画合系议案向公司整个股东搜集投票权。

　　3、2024年 4月 27日至 2024年 5月 6日，公司对本引发策画拟初次授予引发对象的姓名和职务正在公司内部实行了公示。正在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟引发对象名单提出的反对。2024年 5月 9日，公司于上海证券贸易所网站（）披露了《广东嘉元科技股份有限公司监事会合于公司 2024年限度性股票引发策画初次授予引发对象名单的公示处境注明及核查见地》（告示编号：2024-038）。

　　4、2024年 5月 15日，公司召开 2023年年度股东大会审议并通过了《合于公司〈2024 年限度性股票引发策画（草案）〉及其摘要的议案》《合于公司〈2024 年限度性股票引发策画施行考察约束举措〉的议案》《合于提请公司股东大会授权董事会打点 2024年限度性股票引发策画合系事宜的议案》。2024年5 月 16 日，公司于上海证券贸易所网站（）披露《广东嘉元科技股份有限公司合于 2024年限度性股票引发策画虚实音讯知爱人生意公司股票及其衍生种类处境的自查告诉》（告示编号：2024-044）。

　　5、2024年 5月 22日，公司召开第五届董事会第二十三次聚会与第五届监事会第十七次聚会，审议通过了《合于调治 2024年限度性股票引发策画合系事项的议案》《合于向公司 2024年限度性股票引发策画引发对象初次授予限度性股票的议案》。董事会薪酬与考察委员会对本次授予事项宣布了允许的见地，监事会对初次授予日授予的引发对象名单实行核实并宣布了核查见地。

　　6、2025年 3月 14日，公司召开第五届董事会第四十一次聚会与第五届监事会第二十六次聚会，审议通过了《合于向引发对象授予预留限度性股票的议案》。董事会薪酬与考察委员会对本次授予事项宣布了允许的见地，监事会对本次授予日授予的引发对象名单实行核实并宣布了核查见地。

　　综上，本独立财政垂问以为：截止本告诉出具日，嘉元科技本次授予引发对象限度性股票事项曾经获得需要的答应与授权，切合《约束举措》《上市礼貌》《监禁指南》及《公司2024年限度性股票引发策画》的合系章程。

　　2024年 5月 22日，公司召开第五届董事会第二十三次聚会与第五届监事会第十七次聚会，公司董事会遵循 2023年年度股东大会的授权将预留局限限度性股票数目调治为 41.00万股。

　　除上述事项以表，本次授予事项与公司 2023年年度股东大会审议通过的内本独立财政垂问以为：截止本告诉出具日，嘉元科技合于本引发策画预留授予局限合系事项的调治切合合系章程，不存正在损害公司及整个股东好处的景况。

　　（2）迩来 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为分歧适人选； （3）迩来 12个月内因巨大违法违规动作被中国证监会及其派出机构行政处置或者选取市集禁入法子；

　　（4）拥有《中华公民共和国公执法》（以下简称“《公执法》”）章程的不得担负公司董事、高级约束职员景况的；

　　公司董事会历程当真核查，确定公司和本次授予的引发对象均未显露上述任一景况，亦不存正在不行授予或不得成为引发对象的其他景况，本引发策画的预留授予要求曾经成效。

　　经核查，本独立财政垂问以为：截止本告诉出具日，嘉元科技及其引发对象均未产生上述任一景况，公司本次引发策画的预留授予要求已成效。

　　（1）预留限度性股票授予董事会决议告示前 1个贸易日公司股票贸易均价的 50%，为 10.22元/股；

　　（2）预留限度性股票授予董事会决议告示前 20个贸易日公司股票贸易均价之一的 50%，为 9.23元/股；

　　（3）预留限度性股票授予董事会决议告示前 60个贸易日公司股票贸易均价之一的 50%，为 8.42元/股；

　　（4）预留限度性股票授予董事会决议告示前 120个贸易日公司股票贸易均价之一的 50%，为 7.50元/股。

　　（1）本引发策画有用期自限度性股票初次授予之日起至引发对象获授的限度性股票一齐归属或作废失效之日止，最长不堪过 60个月。

　　（2）本引发策画授予的限度性股票正在引发对象满意相应归属要求后将按商定比例分次归属，归属日务必为贸易日，但不得不才列时代内归属： ① 公司年度告诉、半年度告诉告示前 15 日，因特地起因推迟年度告诉、半年度告诉告示日期的，自原预定告示日前 15日起算，至告示前 1日； ② 公司季度告诉、功绩预报、功绩疾告诉示前 5日；

　　③ 自也许对本公司股票及其衍生种类贸易价值发作较大影响的巨大事故产生之日或者进入决定序次之日，至依法披露之日内；

　　上述“巨大事故”为公司依照《上市礼貌》的章程该当披露的贸易或其他巨大事项。如合系公法、法例、部分规章对不得归属的时代另有章程的，以合系章程为准。

　　引发对象依照本引发策画获授的限度性股票正在归属前不得让渡、用于担保或清偿债务，已获授但尚未归属的限度性股票因为血本公积金转增股本、股份拆细、配股、送股等景况增多的股份同时受归属要求管束，且归属之前不得让渡、用于担保或清偿债务；若届时限度性股票不得归属的，则因前述起因获取的股份同样不得归属。

　　经核查，本独立财政垂问以为：截至本告诉出具日，本引发策画预留授予引发对象的职员名单与公司 2023年年度股东大会答应的《引发策画（草案）》中章程的引发对象范畴相符。

　　为了可靠、凿凿的响应公司施行股权引发策画对公司的影响，本财政垂问以为嘉元科技正在切合《企业管帐准绳第 11号——股份支拨》及《企业管帐准绳第 22 号——金融用具确认和计量》的条件下，该当遵守相合监禁部分的央浼，对本次股权引发所发作的用度实行了计量、提取和核算，同时提请股东留意也许发作的摊薄影响，的确对财政情状和筹备效果的影响，应以管帐师事情所出具的年度审计告诉为准。

　　本独立财政垂问以为：截至本告诉出具日，嘉元科技本次限度性股票引发策画预留授予事项已获得了需要的答应和授权；公司不存正在不切合公司 2024年限度性股票引发策画章程的授予要求的景况；本次限度性股票预留授予日、授予价值、授予对象、授予数目等真实定切合《约束举措》《上市礼貌》等公法法例和表率性文献的章程。

　　1、《广东嘉元科技股份有限公司 2024 年限度性股票引发策画（草案）》； 2、《广东嘉元科技股份有限公司第五届董事会第四十一次聚会决议》； 3、《广东嘉元科技股份有限公司第五届监事会第二十六次聚会决议》 （二） 筹商形式